徽商银行南京分行收350.1万元罚单,5名相关责任人受罚

时事新闻2024-01-03 11:08:25无忧百科

徽商银行南京分行收350.1万元罚单,5名相关责任人受罚

近日,徽商银行股份有限公司(下称徽商银行)南京分行收超350.1万元罚单,5名相关责任人合计被罚17.9万元。

具体而言,徽商银行南京分行因违反账户管理规定;违反商户管理规定;违反人民币反假规定;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明客户进行交易被罚。

因对上述违法违规事实(部分)负责,时任徽商银行南京分行零售银行部副总经理(主持工作)戴某、时任徽商银行南京分行零售银行部总经理助理黄某、时任徽商银行南京分行江宁支行副行长刘某、时任徽商银行南京分行珠江路支行副行长于某翔、时任徽商银行南京分行合规部副总经理(主持工作)张某祥分别被罚4.1万元、6万元、1.1万元、2.2万元及4.5万元。

行政处罚信息公示表(苏银罚决字〔2023〕6-16号)




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