本报(chinatimes.net.cn)记者邱利 陈锋 北京报道
近日,一则关于“杭州30亿量化私募跑路”的传言,引发了有关部分私募多层嵌套造假的讨论,在基金行业内掀起轩然大波。
涉事私募有哪些?网络平台的截图信息显示,“(华软)新动力投资了杭州汇盛,再下投至杭州瑜瑶,再下投磐京,而投前的估值表和投后的业绩全是假的”。
作为此次事件的“冤大头”,华软新动力在11月14日发布声明称,汇盛私募的确有违约行为,导致旗下部分基金产品兑付困难。
为进一步了解情况,《华夏时报》记者于11月15日联系了华软新动力,相关工作人员表示,一切与本公司及旗下基金产品相关信息,请以官方披露的公告为准。
百亿私募部分产品兑付困难
实际上,知名百亿私募华软新动力“踩雷”的消息,从上周就开始在市场上流传。相关传言称,有几家私募联合“做局”,通过信托结构化,骗取巨额资金后跑路,其中,华软新动力也因投资了相关造假产品而身陷“诈骗门”。
11月14日,华软新动力发布声明称,截至目前,公司管理的最终实际投资至深圳汇盛私募证券基金管理有限公司(下称“汇盛私募”)的部分私募基金产品,因汇盛私募发生违约行为导致兑付困难。
至此,市场流传的华软新动力部分私募产品兑付困难的消息被证实,华软新动力也明确了资金投向为深圳的汇盛私募。
针对汇盛私募的重大违约行为,华软新动力表示:“本公司将针对汇盛私募以及相关环节采取法律手段,尽最大努力实现投资人的合法权益。”
财经评论员张雪峰在接受《华夏时报》记者采访时表示,应该以客观、理性的态度看待“杭州30亿量化私募跑路”一事,并耐心等待相关调查结果的公布。不过,这件事也给资管行业敲响了警钟,私募多层嵌套的造假一直是行业顽疾,未来私募管理人同托管方应该加强监管与自律,不断完善风控体系,以保障投资者的合法权益。
汇盛电话无人接听
此次被指在“诈骗门”中卷钱跑路公司都是什么来头,为何能获得百亿私募机构的青睐?
公开信息显示,汇盛私募成立于2016年,注册地在深圳但实际办公在杭州,管理规模为10亿元—20亿元,目前公司仅有7名全职员工。
根据天眼查平台显示的企业工商注册联系方式,《华夏时报》记者在11月15日多次尝试联系汇盛私募,电话显示地在浙江杭州,但一直处于“无人接听”的状态。
记者查阅资料发现,汇盛私募对外宣传的背景深厚:其创始团队来自于头部金融机构,公司董事长王文晖曾在摩根士丹利、中金公司等知名机构任职。
截至目前,汇盛私募共成立了9只私募产品,其中3只已经提前清算,剩余6只产品尚在运作。而正在运作中的私募,多数为量化对冲产品,且全部在今年2月至4月期间成立。
值得注意的是,除了汇盛私募以外,传言提及的另外两家涉事私募磐京和杭州瑜瑶都曾出现违规行为,磐京已被协会注销,而杭州瑜瑶也被列为异常经营机构。据媒体最新报道,杭州瑜瑶的办公场地早已“人去楼空”。
张雪峰表示,近年来私募骗局层出不穷,原因有多方面。一方面,私募行业存在着更高的收益潜力,能吸引不少投机心态的参与者;另一方面,一些不法分子利用私募相对封闭性和缺乏监管的漏洞,从中谋取暴利。
乱象敲响行业警钟
在不少市场人士眼中,华软新动力是此次“诈骗门”事件的受害者之一。
不过,作为百亿管理规模的专业投资机构,发生类似客户资金受损事件,究竟是风控问题,还是另有隐情?目前还不得而知。
公开信息显示,华软新动力总部位于北京,是国内最大的私募FOF基金公司之一,目前基金管理规模超过160亿元,主要服务于银行、券商、期货、信托等金融机构,以及央企国企、上市公司、家族客户等高净值客户。
私募排排网数据显示,截至11月14日,华软新动力今年来整体收益为4.19%,远远跑赢同期沪深300指数-7.48%的收益。
资深金融业人士、中关村物联网产业联盟副秘书长袁帅告诉《华夏时报》记者,私募FOF在选择投资标的时,需要充分了解其背景、实力、投资策略、风险控制等方面的情况,进行尽职调查。对于存在多层嵌套结构的私募基金,则需更加谨慎地评估其风险和合规性。
张雪峰指出,整治“私募乱象”需要多方面的共同努力。首先,监管部门应加强对私募行业的监管力度,完善相关法律法规和政策,并对违法违规行为进行严厉打击;其次,私募机构应加强自律,提升内部风控能力,加强对投资者的信息披露和透明度;同时,投资者也需要保持警惕,并不断增强自身的风险意识,优先选择合规、透明的投资渠道。
责任编辑:麻晓超 主编:夏申茶