中新经纬9月1日电 据四川证监局网站9月1日消息，四川证监局决定对四川钱坤云智能科技有限公司(下称“钱坤云”)采取责令改正的行政监管措施。

　　来源：四川证监局网站

　　经查，该公司存在以下问题：

　　一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务，个别人员不符合从事证券业务的条件，个别高级管理人员免职备案不及时；

　　二是存在误导性营销宣传的情形；

　　三是存在投资建议依据不合理，未向客户告知证券投资顾问的姓名及其登记编码的情形；

　　四是合规管理和风险控制机制不完善。

　　四川证监局指出，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第二款和第三款、第四十一条第一款、第五十六条第一款第二项和第二款，以及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第九条、第十二条第一款第二项、第十六条、第二十四条的规定。

　　根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局决定对钱坤云采取责令改正的行政监督管理措施。该公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向四川证监局提交书面报告。

　　天眼查APP数据显示，钱坤云成立于1997年，公司注册资本2000万元，法定代表人为符云飞。钱坤云官网信息显示，该公司经营范围包括：金融投资、证券投资、咨询、资产管理及培训服务等。(中新经纬APP)

【编辑：万可义】