中新经纬10月30日电 30日，深圳证监局网站公布对深圳市海田投资管理有限公司(下称海田投资)采取责令改正措施的决定，总经理杨波，法定代表人、执行董事赖进被警示。

　　来源：深圳证监局(下同)

　　深圳证监局表示，经查，海田投资在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：

　　一是通过虚报私募基金资产规模的方式与相关交易商签署衍生品交易协议，并实际从事场外期权交易，说明你公司未履行诚实信用义务。

　　二是未按中国证券投资基金业协会的规定及时填报并更新有关信息。

　　以上情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第四条第一款、第二十五条第一款的规定。

　　依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对海田投资采取责令改正的行政监管措施。

　　同日公布的另外两则行政监管措施决定书显示，杨波2021年3月29日被任命为海田投资总经理以来，实际负责公司日常经营管理，对公司上述违规行为负有责任。自2016年4月6日至今，赖进担任海田投资的法定代表人、执行董事，对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对杨波、赖进采取出具警示函的行政监管措施。

　　天眼查显示，海田投资成立于2016年，位于广东省深圳市，是一家以从事金融业为主的企业。企业注册资本1000万人民币。主要经营投资管理、受托资产管理、投资于证券市场的投资管理等。（中新经纬APP）