弄虚作假!保荐业务违规,广发证券收千万罚单

时事新闻2023-09-26 08:23:48无忧百科

弄虚作假!保荐业务违规,广发证券收千万罚单

9月22日,广发证券发布公告称,收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》,公司因出具的保荐书等文件存在虚假记载,被证监会合计罚没1021.698万元。


证监会认为,广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中,未遵守业务规则和行业规范,未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查,出具的保荐书等文件存在虚假记载等违法行为。

公告显示,广发证券担任美尚生态2018年非公开发行股票项目的保荐(主承销)机构,签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。

经查明,广发证券存在两方面违法事实:一是,广发证券出具的保荐书等文件存在虚假记载。二是,广发证券在担任保荐(主承销)机构期间未勤勉尽责,包括核查大额银行存款账户程序设计不到位,对美尚生态银行存款函证程序执行不到位;对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位;对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位等。

针对以上违规,证监会对广发证券责令改正,给予警告,并没收保荐业务收入94.34万元,并处以94.34万元罚款;没收承销股票违法所得783.02万元,并处以50万元罚款。同时,对项目保荐代表人王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。


上半年投行业务收入2.98亿元

财报显示,2023上半年,广发证券实现营收132.38亿元,同比增长4.2%,实现归母净利润45.38亿元,同比增长8.11%。

面包财经研究员分析发现,投行业务虽然是公司的主营业务之一,但占比偏低。数据显示,2023上半年,公司投资银行业务实现营收约2.98亿元,同比增长8.71%,总营收占比约为2.25%。


数据显示,2023 年上半年,广发证券完成股权融资主承销家数7家,股权融资主承销金额81.78亿元。其中,IPO主承销3家,主承销金额20.33亿元;再融资主承销4家,主承销金额61.45亿元。

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