9月22日晚间,广发证券公告,公司收到中国证监会《行政处罚决定书》,因涉嫌在为美尚生态景观股份有限公司(下称“美尚生态”)2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件,该司被罚没超千万元。
上述事件的立案要追溯到5个月之前。4月17日,广发证券收到证监会《立案告知书》。而此次收到《行政处罚决定书》,意味着证监会对本案已调查、审理终结。
据决定书,广发证券出具的保荐书等文件存在虚假记载,在担任保荐(主承销)机构期间未勤勉尽责,包括:核查大额银行存款账户程序设计不到位,对美尚生态银行存款函证程序执行不到位;对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位;对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位;对美尚生态重要银行借款合同查验不到位;对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容,未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。
证监会认为,广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中,未遵守业务规则和行业规范,未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查,出具的保荐书等文件存在虚假记载。故决定,对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以943,396.23元罚款;没收承销股票违法所得7,830,188.52元,并处以50万元罚款。这意味着,罚没金额合计超过1000万元。
除了公司,涉嫌违法违规的个人也未能逃脱处罚—美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰作为直接负责的主管人员,被给予警告,并分别处以25万元罚款。
广发证券表示,目前公司经营情况正常,公司将持续遵循合规稳健的经营理念,进一步强化投行业务内控机制,提高规范运作意识,切实履行勤勉尽责义务,全面提升投行业务质量。
采写:南都湾财社 记者王玉凤