成立2个多月,中银基金一产品面临清盘风险,公司年内已清盘9只

时事新闻2023-09-26 15:00:27无忧百科

成立2个多月,中银基金一产品面临清盘风险,公司年内已清盘9只

文/刘振涛

成立不满一年的次新基金面临清盘的风险,竟然出现在了头部公募中银基金身上。

9月26日,中银基金发布了关于旗下中银新能源产业股票型证券投资基金(下称“中银新能源产业”)可能触发基金合同终止运作清盘的提示公告。根据公告内容,截至2023年9月25日,中银新能源产业已经连续30个工作日基金净资产低于5000万元。



(来源:基金公告)

根据基金合同中的约定,如果基金连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的, 中银基金应当在定期报告中予以披露;如果连续50个工作日出现前述情形的,基金将终止运作并清算,不需要召开基金份额持有人大会。

公告中还提到,如果截至2023年10月31日,中银新能源产业净资产低于5000万元,基金将清盘终止运作。

值得注意的是,中银新能源产业是一只成立不久的次新基金。资料显示,中银新能源产业发行于2023年4月17日,2023年7月7日提前结束募集,2023年7月11日基金正式成立。从成立日期来看,截至2023年9月25日,该基金成立才2个多月。

而根据中银基金发布的公告内容,截至2023年9月25日,该基金已经连续30工作日基金净资产低于5000万元,可见,在基金成立仅1个月左右,就有投资者大量的赎回基金份额,导致基金资产规模下降。

根据发行公告,中银新能源产业成立时,有效认购总户数为548户,基金A份额募集资金6241.89万元,基金C份额募集资金1.68亿元,合计该基金募集资金约2.3亿元。其中,中银基金自己认购了1199.9万元的基金A份额,占总规模的5.2175%。



(来源:基金公告)

结合基金清盘风险提示公告,在中银新能源产业成立1个月的时间,就有投资者选择大量赎回,被赎回金额达1.8亿。

由于中银新能源产业基金成立时间较短,没有披露定期财务报告,关于基金持有人的结构,以及赎回的具体情况无法得知。

不过,基金成立不久就被投资者大量赎回,2个月的时间就面临清盘风险,这种情况比较罕见。



历史经验来看,基金成立不久就被投资者大量赎回的基金,部分基金在成立时有市场“帮忙资金”的参与。

在新基金发行时,如果普通投资者投资热情比较低,基金在正常募集资金的时候就比较困难,而为了能够让基金顺利募集到足够的资金,基金管理人会寻找一些股东或者其他利益相关方帮忙,以帮助新基金达到成立或者募集规模成绩单更好看的目的。这些资金在基金市场被称为“帮忙资金”。

这些“帮忙资金”一般不会长期持有基金份额,在新基金成立不久或者打开后一个月内就赎回。这些“帮忙资金”通常占比比较大,当它们撤离时,对基金规模就会造成影响。

目前来看,中银新能源产业净资产已经连续低于5000万元,留给该基金的时间也就剩一个月左右的时间,能否在一个月的时间里将基金资产提升到5000万元以上呢?有待时间验证。

中银基金成立于2004年8月12日,距今成立19年时间。天天基金网数据显示,截至2023年二季度末,中银基金公募管理总规模为4477.57亿元,在公募市场排名第22位。

作为头部公募公司,中银基金也是2023年以来公募产品清盘比较多的公募之一。Wind数据显示,截至2023年9月25日,中银基金年内共计有9只基金清盘终止运作。



(来源:wind)

对于中银新能源产业成立2个月时间就面临着清盘风险,你怎么看呢?

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