监管要闻

一、央行10月超额续做7890亿MLF：利率不变，净投放2890亿

为维护银行体系流动性合理充裕，2023年10月16日人民银行开展1060亿元公开市场逆回购操作和7890亿元中期借贷便利（MLF）操作。当日MLF到期5000亿元，超额续做2890亿元，充分满足了金融机构需求。中标利率均持平，分别为1.8%、2.5%。当日有2400亿元逆回购和500亿元国库现金定存到期。

二、沪深交易所：上调融券保证金比例阶段性收紧战投配售股份出借

为加强融券逆周期调节，维护证券市场交易秩序，经中国证监会批准，沪深交易所于10月14日发布《关于优化融券交易及转融通证券出借交易相关安排的通知》（以下简称《通知》），在保持制度相对稳定的前提下，进一步优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排。《通知》指出，投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于80%。其中，投资者为私募证券投资基金的，融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%。

此外，《通知》明确，投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票。同时，发行人的高级管理人员与核心员工参与战略配售设立的专项资产管理计划，不得在承诺持有期限内出借其获配的股票。

另外，《通知》提出，股票首次公开发行上市后的前五个交易日，战略投资者出借获配股票的，应当通过非约定申报方式出借，且出借数量应当同时符合下列要求：一是前五个交易日内单日出借获配股票数量占其获配股票总数量的比例不得超过20%；二是前五个交易日内合计出借获配股票数量占其获配股票总数量的比例不得超过50%。战略投资者出借获配股票的，不得与融券投资者或者其他主体合谋，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益。

三、中证协发布2022年企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果

10月13日，中国证券业协会发布了2022年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果的通知。90家证券公司中，有27家获得A类评价。2023年7月14日，证券业协会发布了《证券公司债券业务执业质量评价办法》。自过渡期后次一年度起，证券业协会将企业债券统一纳入证券公司债券业务执业质量评价范围。这是上述《证券公司债券业务执业质量评价办法》发布后，行业首份债券业务执业质量的成绩单。

获得A类评价的27家有：安信、财通、财信、东方证券承销保荐、东吴、广发、国金、国开、国泰君安、国元、海通、华安、华福、华泰联合、开源、民生、南京、五矿、西南、信达、兴业、银河、长城、浙商、中金、中信建投、中信等证券公司。

四、中基协：今年前8个月，境内公募私募基金管理规模48.82万亿元

10月12日，2023上海全球资产管理论坛开幕。中国证券投资基金业协会秘书长陈春艳在会上表示，截至2023年8月底，我国境内公募基金管理有157家管理人，公募基金产品已经超过1万只，资产管理规模达到28万亿元，开放式基金管理规模位列全球第四位。其中，外商投资基金管理公司48家，资产管理规模达13.52万亿元，占到全行业规模的47.67%。私募基金方面，截至2023年8月底，协会登记私募基金管理人21948家，资产管理规模达到20.82万亿元。

五、融券新规将改善新股多空结构

近日，证监会及沪深交易所推出融券新规，调整了战投证券出借及融券保证金比例等规则，业内人士认为，此次融券业务改革对于改善市场多空结构、约束不当套利行为、促进市场多类型投资者利益的再平衡具有积极意义，可以起到逆周期调节市场信心的作用。

新品发布

一、兴证全球恒盛90天持有期债券型证券投资基金即将上线

兴证全球恒盛90天持有期债券型证券投资基金（A：018691；C：018692）即将上线，该基金的发售期为2023年10月19日至2023年11月7日。

基金合同显示，投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，主要投资于债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、信用衍生品、国债期货、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。

拟任基金经理王健、王帅。王健，金融学硕士，历任兴证全球基金管理有限公司固定收益部研究员,兴全添利宝货币市场基金、兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金及兴全天添益货币市场基金基金经理助理。现任兴全天添益货币市场基金基金经理(2018年8月10日起至今)、兴证全球中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金经理(2023年9月11日至今)。

王帅,硕士研究生, 2013年7月至2016年4月于中国人寿资产管理有限公司任投资经理助理,2016年4月至2017年8月于西部证券股份有限公司任投资经理,自2017年9月起加入兴全基金管理有限公司。现任兴证全球基金管理有限公司兴全稳泰债券型证券投资基金基金经理(2018年1月4日起至今)、兴全恒裕债券型证券投资基金基金经理(2019年3月12日起至今)、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2021年8月27日起至今)。

二、中信建投惠享债券型证券投资基金即将发行

中信建投惠享债券型证券投资基金（A：018977，C：018978）即将发行，基金的发售期为2023年10月23日至2023年11月3日。

基金合同显示，在严格控制投资组合风险和保持资产流动性的前提下，力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。该基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

拟任基金经理许健，中央财经大学统计学硕士。曾任中国邮政集团公司投资主办、中信银行股份有限公司固定收益投资经理。2016年12月加入中信建投基金管理有限公司,现任中信建投基金管理有限公司固定收益部行政负责人、基金经理。2021年6月至2022年6月担任中信建投中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金经理、2022年6月起至2023年6月担任中信建投景晟债券型证券投资基金基金经理、2021年12月起至今担任中信建投稳益90天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金经理、2022年4月起至今担任中信建投景安债券型证券投资基金基金经理。