上海证监局对明汯投资采取责令改正措施

时事新闻2023-09-01 20:31:54无忧百科

上海证监局对明汯投资采取责令改正措施

  中新经纬9月1日电 上海证监局网站8月31日发布关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。

  上海证监局指出,经查,上海明汯投资管理有限公司(简称“明汯投资”)在开展私募基金业务过程中存在以下事实:在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面,未实施有效内部控制,未尽谨慎勤勉义务,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款的规定。


  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,上海证监局现决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施。明汯投资应当按照相关法律法规的要求落实整改,进一步完善内部控制机制,强化人员合规守法意识,采取切实有效措施避免类似问题再次发生。

  天眼查App显示,上海明汯投资管理有限公司成立于2014年,注册资本1000万人民币,是一家以从事商务服务业为主的企业。(中新经纬APP)

【编辑:徐世明】

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