再添一例！西测测试股东违规减持深交所、陕西证监局相继出手

时事新闻2023-09-20 00:10:32无忧百科

经济观察网记者蔡越坤 继我乐家居（603326.SH）、东方时尚（603377.SH）违规减持被重罚之后，A股市场股东顶风违规减持再添一例。

9月18日晚间，西安西测测试技术股份有限公司（下称“西测测试”，301306.SZ）披露了三名合计持股5%以上股东违规减持致歉的公告。

据悉，西测测试是一家从事军用装备和民用飞机产品检验检测的第三方检验检测服务机构。

截至发稿，西测测试股价跌幅近3%，总市值为29亿元。

深交所、陕西证监局相继出手

西测测试表示，公司于9月7日收到持股5%以上股东宁波梅山保税港区丰年君悦投资合伙企业（下称“丰年君悦”）、成都川创投丰年君传军工股权投资基金合伙企业（下称“丰年君传”）及其一致行动人宁波梅山保税港区丰年君和投资合伙企业（下称“丰年君和”）出具的《关于股份减持进展并致歉的告知函》，丰年君悦、丰年君传、丰年君和于2023年8月22日至2023年9月6日期间通过集中竞价方式合计累计减持公司股份91.52万股（占公司总股本的1.08%），其累计减持股份比例达到了公司股份总数的1%。

本次减持行为违反了减持计划中“丰年君悦、丰年君传、丰年君和减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份，适用于‘截至公司首次公开发行上市日，投资期限在36个月以上但不满48个月的，通过集中竞价交易方式减持其持有的首次公开发行前股份，在任意连续60个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的1%，通过大宗交易方式进行减持其持有的首次公开发行前股份，在任意连续60个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的2%’的限制。丰年君悦、丰年君传、丰年君和系一致行动人，其减持比例合并计算。”

西测测试表示，上述情况主要系丰年君悦、丰年君传及丰年君和在证券操作系统录入失误，造成了违反承诺减持，并非主观故意行为。丰年君悦、丰年君传及丰年君和已深刻认识到本次超额减持公司股票的错误，并对本次误操作导致超额减持表示真诚的歉意。

9月19日，深交所下发对于西测测试的关注函，将对违规当事人名下的证券账户实施6个月内限制卖出西测测试股份的措施，并对违规当事人启动纪律处分程序。

此外，西测测试收到陕西证监局行政监管措施决定书（陕证监措施字【2023】37号）《关于对西安西测测试技术股份有限公司相关股东采取责令改正措施的决定》。陕西证监局要求西测测试采取责令改正的监管措施。

同日，西测测试承诺，回购上述超额减持的股份：持股5%以下股东丰年君传、丰年君和承诺回购在实施上述减持计划过程中因在证券操作系统录入失误超比例减持0.08%，并承诺将其超额减持的股份收益归上市公司所有；

西测测试提前终止于2023年7月31日披露的《关于持股5%以上股东及其一致行动人减持股份计划的预披露公告》相关减持事项，同时承诺自本公告出具日6个月内不减持公司股份。

监管重拳出击

近两周以来，监管重拳出击，规范违规减持行为。9月15日，我乐家居因大股东违规减持被罚近5000万；9月17日晚，东方时尚公告公司董事、董事长徐雄先生因涉嫌操纵证券市场罪被批准逮捕。

一位券商行业人士认为，近日监管对于违规减持的态度，可以看作是强化规范大股东减持的行为。处罚的措施也体现监管对违规减持乱象“动真格”了。

“股东减持对于上市影响主要是声誉方面、二级市场股价以及再融资等方面。”该人士称。

针对违规减持，国浩律师事务所金融证券合规业务委员会主任黄江东认为，监管一系列信号表明了中央活跃资本市场的决心，同时也能看到证监会关于上市公司相关方减持规定的细化完善，以及对超比例减持、未披露减持、规避限制减持等违规行为的严厉打击态度。

黄江东认为，一叶知秋，近日多起违规减持案相继发生，说明目前市场中仍有相当部分上市公司主观上对证券合规的定位存在偏差、合规意识淡薄；客观上合规管理机制不健全、管理能力良莠不齐。面对资本市场的严刑峻法、上市公司数量的扩容、监管从严信号的持续释放，提升上市公司合规管理的意义和能力已迫在眉睫。

“对于上市公司而言，更应当专注于事前的风险防范和事中的危机应对，重视合规管理‘治未病’的功能，应当大力建立、完善证券合规管理机制。”黄江东称。